Об обязанности лица уведомлять Банк России в случае приобретения права распоряжения 10 и более процентами голосующих акций профессионального участника рынка ценных бумаг

Указание Банка России от 21 декабря 2017 г. N 4658-У

О порядке и сроке направления уведомления лицом, которое прямо или косвенно получило право распоряжения 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал профессионального участника рынка ценных бумаг, микрокредитной компании, ломбарда, а также о порядке запроса банком россии информации о лицах, которые прямо или косвенно имеют право распоряжения 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал профессионального участника рынка ценных бумаг, микрокредитной компании, ломбарда

Настоящее Указание на основании пунктов 2 и 3 статьи 10.1-2 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780; N 31, ст. 3437; N 43, ст. 4412; 2007, N 1, ст. 45; N 18, ст. 2117; N 22, ст. 2563; N 41, ст. 4845; N 50, ст. 6247; 2008, N 52, ст. 6221; 2009, N 1, ст. 28; N 18, ст. 2154; N 23, ст. 2770; N 29, ст. 3642; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6428; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4193; N 41, ст. 5193; 2011, N 7, ст. 905; N 23, ст. 3262; N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7040; N 50, ст. 7357; 2012, N 25, ст. 3269; N 31, ст. 4334; N 53, ст. 7607; 2013, N 26, ст. 3207; N 30, ст. 4043, ст. 4082, ст. 4084; N 51, ст. 6699; N 52, ст. 6985; 2014, N 30, ст. 4219; 2015, N 1, ст. 13; N 14, ст. 2022; N 27, ст. 4001; N 29, ст. 4348, ст. 4357; 2016, N 1, ст. 50, ст. 81; N 27, ст. 4225; 2017, N 25, ст. 3592; N 27, ст. 3925; N 30, ст. 4444; N 48, ст. 7052), частей 2 и 3 статьи 4.2 Федерального закона от 2 июля 2010 года N 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2010, N 27, ст. 3435; 2011, N 27, ст. 3880; N 49, ст. 7040; 2013, N 26, ст. 3207; N 30, ст. 4084; N 51, ст. 6683, ст. 6695; 2014, N 26, ст. 3395; 2015, N 27, ст. 4001; N 29, ст. 4357; 2016, N 1, ст. 27; N 27, ст. 4225; 2017, N 18, ст. 2669; N 31, ст. 4830), частей 2 и 4 статьи 2.2 Федерального закона от 19 июля 2007 года N 196-ФЗ "О ломбардах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2007, N 31, ст. 3992; N 45, ст. 5426; 2013, N 51, ст. 6683, ст. 6695; 2015, N 29, ст. 4357), статьи 76.7 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2003, N 2, ст. 157; N 52, ст. 5032; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 25, ст. 2426; N 30, ст. 3101; 2006, N 19, ст. 2061; N 25, ст. 2648; 2007, N 1, ст. 9, ст. 10; N 10, ст. 1151; N 18, ст. 2117; 2008, N 42, ст. 4696, ст. 4699; N 44, ст. 4982; N 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, N 1, ст. 25; N 29, ст. 3629; N 48, ст. 5731; 2010, N 45, ст. 5756; 2011, N 7, ст. 907; N 27, ст. 3873; N 43, ст. 5973; N 48, ст. 6728; 2012, N 50, ст. 6954; N 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, N 11, ст. 1076; N 14, ст. 1649; N 19, ст. 2329; N 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 49, ст. 6336; N 51, ст. 6695, ст. 6699; N 52, ст. 6975; 2014, N 19, ст. 2311, ст. 2317; N 27, ст. 3634; N 30, ст. 4219; N 40, ст. 5318; N 45, ст. 6154; N 52, ст. 7543; 2015, N 1, ст. 4, ст. 37; N 27, ст. 3958, ст. 4001; N 29, ст. 4348, ст. 4357; N 41, ст. 5639; N 48, ст. 6699; 2016, N 1, ст. 23, ст. 46, ст. 50; N 26, ст. 3891; N 27, ст. 4225, ст. 4273, ст. 4295; 2017, N 1, ст. 46; N 14, ст. 1997; N 18, ст. 2661, ст. 2669; N 27, ст. 3950, N 30, ст. 4456; N 31, N 4830; N 50, ст. 7562) устанавливает порядок и срок направления уведомления лицом, которое прямо или косвенно (через подконтрольных ему лиц) самостоятельно или совместно с иными лицами, связанными с ним договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) профессионального участника рынка ценных бумаг, не являющегося кредитной организацией, микрокредитной компании, ломбарда (далее - НФО), получило право распоряжения 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал НФО (далее - лицо, получившее право распоряжения акциями (долями) НФО), а также порядок запроса Банком России информации о лицах, получивших право распоряжения акциями (долями) НФО.

1. Лицо, получившее право распоряжения акциями (долями) НФО, обязано направить в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России (далее - уполномоченное структурное подразделение) и в НФО уведомление о получении права распоряжения 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал НФО (рекомендуемый образец приведен в приложении к настоящему Указанию) (далее - уведомление), в течение десяти рабочих дней со дня возникновения такого права.

2. Уведомление направляется в уполномоченное структурное подразделение лицом, получившим право распоряжения акциями (долями) НФО, либо уполномоченным им лицом одним из следующих способов:

• на бумажном носителе путем направления заказного почтового отправления;
• на бумажном носителе путем передачи в экспедицию Банка России;
• в форме электронного документа в порядке, установленном Указанием Банка России от 3 ноября 2017 года N 4600-У "О порядке взаимодействия Банка России с кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 11 января 2018 года N 49605 (далее - Указание Банка России N 4600-У).

Уведомление направляется в НФО лицом, получившим право распоряжения акциями (долями) НФО, либо уполномоченным им лицом на бумажном носителе или в форме электронного документа.

3. Уведомление, представляемое на бумажном носителе, заверяется подписью лица, получившего право распоряжения акциями (долями) НФО, либо уполномоченного им лица, а также скрепляется печатью юридического лица (при наличии).

В случае заверения уведомления подписью лица, уполномоченного лицом, получившим право распоряжения акциями (долями) НФО, представляется документ, подтверждающий полномочия такого лица.

Уведомление, состоящее более чем из одного листа, должно быть пронумеровано, прошито и скреплено на оборотной стороне последнего листа заверительной надписью с указанием цифрами и прописью количества пронумерованных листов. Заверительная надпись подписывается ее составителем с указанием фамилии, имени и (при наличии) отчества, должности и даты составления. Подпись составителя заверительной надписи должна быть заверена печатью юридического лица (при наличии).

4. Обязанность лица, получившего право распоряжения акциями (долями) НФО, по направлению уведомления считается исполненной с даты получения уполномоченным структурным подразделением уведомления, оформленного в соответствии с пунктами 1 - 3 настоящего Указания.

5. Информация о лице, получившем право распоряжения акциями (долями) НФО, запрашивается уполномоченным структурным подразделением путем направления запроса с указанием срока ее представления (далее - запрос).

6. Запрос направляется уполномоченным структурным подразделением федеральным органам исполнительной власти, их территориальным органам, иным лицам одним из следующих способов:

• заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении либо с использованием иных средств связи и доставки, обеспечивающих вручение запроса адресату или фиксирование его вручения;
• в форме электронного документа в порядке, установленном Указанием Банка России N 4600-У.

7. Уполномоченное структурное подразделение получает от лиц, которым направлялся запрос в соответствии с пунктом 6 настоящего Указания, ответ, направляемый такими лицами одним из способов, предусмотренных пунктом 2 настоящего Указания, вместе с сопроводительным письмом, содержащим номер и дату запроса. В случае отсутствия всей или части запрашиваемой информации лицо, которому направляется запрос в соответствии с пунктом 6 настоящего Указания, должно указать в сопроводительном письме обоснование невозможности предоставления запрашиваемой информации.

8. Настоящее Указание не распространяется на случаи получения Банком России права распоряжения 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал НФО.

9. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней со дня его официального опубликования.

10. Со дня вступления в силу настоящего Указания признать утратившим силу Указание Банка России от 28 декабря 2014 года N 3510-У "О порядке и сроках направления уведомления лицом, получившим право распоряжения 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал некредитной финансовой организации, а также порядке запроса Банком России информации о лицах, которые прямо или косвенно имеют право распоряжения 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал некредитной финансовой организации", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 20 февраля 2015 года N 36134.

Председатель Центрального банка Российской Федерации Э.С.НАБИУЛЛИНА

Приложение к Указанию Банка России от 21 декабря 2017 года N 4658-У